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证券从业资格考试练习题及答案

时间：2022-04-24 23:22:20 职场我要投稿

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2017证券从业资格考试练习题及答案

　　证券从业资格考试的内容有哪些?为了帮助大家做好最后的证券从业资格考试复习，小编为大家整理了证券资格从业考试练习题，供大家学习参考，预祝早日金榜题名!

2017证券从业资格考试练习题及答案

　　证券从业资格考试练习题

　　一、组合型选择题

　　1、我国的证券市场法律法规体系的核心是( )。

　　I、《证券法》

　　II、《经济法》

　　III、《公司法》

　　IV、《证券交易法》

　　A、I II

　　B、I III

　　C、I II III

　　D、III IV

　　答案、B

　　答案解析、我国建立起以《公司法》、《证券法》为核心的证券市场法律法规体系。

　　2、我国证券市场的法律、法规分的层次包括( )。

　　I、第二个层次是国务院制定并颁布的行政法规

　　II、第一个层次是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　III、第三个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　IV、第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　A、I IV

　　B、I III

　　C、I II III

　　D、III IV

　　答案、A

　　答案解析、我国证券市场的法律、法规分为四个层级：第一层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　3、( )能参与制定证券市场的法律法规。

　　I、全国人民代表大会

　　II、证券公司

　　III、中国证券业协会

　　IV、中国证券登记结算有限公司

　　A、I IV

　　B、I III

　　C、I II III

　　D、I III IV

　　答案、D

　　答案解析、目前我国参与制定证券市场法律法规的主体包括全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会、国务院、证券监管部门和相关部门、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司，证券公司不属于这个范围。

　　4、证券交易所的自律性规则包括( )。

　　I、《上海证券交易所交易规则》

　　II、《深圳证券交易所股票上市规则》

　　III、《上海证券交易所会员管理规则》

　　IV、《证券从业人员执业行为准则》

　　A、I IV

　　B、II III

　　C、I II III

　　D、II III IV

　　答案、C

　　答案解析、证券交易所的自律性规则有《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所会员管理规则》等。

　　5、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是(　　)。

　　I、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　II、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　III、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

　　IV、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　A、I IV

　　B、II III

　　C、I II

　　D、II III IV

　　答案、C

　　答案解析、证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　二、单选题

　　1、我国证券市场的法律法规的第一层级是( )。

　　A、由国务院制定并颁布的行政法规

　　B、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　C、由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　D、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　答案、C

　　2、下列各项中，与证券市场经营业务密切相关的行政法规是( )。

　　A、《物权法》

　　B、《证券市场禁入规定》

　　C、《证券发行与承销管理办法》

　　D、《证券公司监督管理条例》

　　答案、D

　　答案解析、有国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。

　　3、我国证券市场法律法规体系分为( )个层级

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　答案、C

　　答案解析、我国证券市场的法律、法规分为四个层级。

　　4、证券市场法律法规的主要层级不包括( )。

　　A、全国人民代表大会制度并颁布的法律

　　B、中国人民银行制度的规范性文件

　　C、证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　D、中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　答案、B

　　5、下列选项中，由证券交易所制定的是( )。

　　A、证券市场监管法律

　　B、证券市场监管法规

　　C、证券市场自律性规则

　　D、证券市场规范性文件

　　答案、C

　　答案解析、证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　6、属于证券市场法律法规体系的第3个层次是( )。

　　A、自律性规则

　　B、法律

　　C、规范性文件

　　D、行政法规

　　答案、C

　　答案解析、证券市场法律法规体系第3个层次包括由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

　　7、证券市场法律法规体系正确排序是( )。

　　A、法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件

　　B、行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件

　　C、法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则

　　D、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件、行政法规

　　答案、C

　　答案解析、证券市场法律法规体系由4个主要层次组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。

　　8、《证券发行与承销管理办法》属于( )层次

　　A、法律

　　B、行政法规

　　C、部门规章及规范性文件

　　D、自律性规则

　　答案、C

　　答案解析、部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。

　　9、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

　　A、全国人民代表大会

　　B、国务院

　　C、全国人民代表大会常务委员会

　　D、证券监管部门

　　答案、B

　　答案解析、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

　　10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

　　A、由国务院制定并颁布的行政法规

　　B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C、由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D、由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　答案、C

　　答案解析、证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　11、一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国保监会

　　D、国务院

　　答案、A

　　答案解析、涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

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